Zakotvená teória (Grounded theory – GT) je systematická metodológia kvalitatívneho výskumu v sociálnych vedách, ktorá kladie dôraz na vytváranie teórie z údajov v procese výskumu.
Je to výskumná metóda, ktorá funguje takmer opačne ako tradičný výskum a na prvý pohľad sa môže zdať, že je v rozpore s vedeckou metódou. Namiesto toho, aby sa začalo výskumom a vypracovaním hypotézy, prvým krokom je zber údajov, a to prostredníctvom rôznych metód. Zo zozbieraných údajov sa kľúčové body označia sériou kódov, ktoré sa vyberú z textu. Kódy sa zoskupujú do podobných pojmov, aby sa s nimi dalo lepšie pracovať. Z týchto pojmov sa vytvárajú kategórie, ktoré sú základom pre vytvorenie teórie alebo spätne vytvorenej hypotézy. To je v rozpore s tradičným modelom výskumu, keď si výskumník vyberie teoretický rámec a až potom tento model aplikuje na skúmaný jav.
Vyvinuli ju dvaja sociológovia, Barney Glaser a Anselm Strauss. Ich spolupráca pri výskume umierajúcich pacientov v nemocniciach ich viedla k napísaniu knihy Awareness of Dying (Uvedomenie si umierania). V tomto výskume vyvinuli metódu konštantnej komparácie, neskôr známu ako Grounded Theory; pozri The Discovery of Grounded Theory (Glaser a Strauss, 1967).
Od svojej pôvodnej publikácie v roku 1967 sa Glaser a Strauss nezhodli na tom, „ako robiť“ GT, čo viedlo k rozdeleniu teórie medzi Glaserovu a Straussovu paradigmu. Tento rozkol nastal najzjavnejšie po Straussovej publikácii Kvalitatívna analýza pre sociálnych vedcov (1987). Následne Strauss v roku 1990 publikoval Základy kvalitatívneho výskumu: Grounded Theory Procedures and Techniques spolu s Juliet Corbinovou. Nasledovala výčitka zo strany Glasera (1992), ktorý sa v jednotlivých kapitolách snažil poukázať na rozdiely v tom, čo považoval za pôvodnú zakotvenú teóriu, a prečo podľa Glasera to, čo Strauss napísal, nie je zakotvená teória v jej zamýšľanej podobe. Tento rozpor v metodológii GT je predmetom mnohých akademických diskusií, ktoré Glaser (1998) nazýva „rétorickým zápasom“.
Podľa Kelleho (2005) „spor medzi Glaserom a Straussom sa zužuje na otázku, či výskumník používa presne definovanú „paradigmu kódovania“ a v údajoch vždy systematicky hľadá „kauzálne podmienky“, „javy/kontext, intervenujúce podmienky, stratégie konania“ a „dôsledky“, alebo či sa teoretické kódy používajú tak, ako sa objavujú, rovnako ako sa objavujú obsahové kódy, ale čerpajú z obrovského fondu „rodín kódovania“. Obe stratégie majú svoje výhody a nevýhody. Nováčikom, ktorí chcú získať jasné rady, ako štruktúrovať dátový materiál, môže vyhovovať používanie paradigmy kódovania. Keďže paradigma pozostáva z teoretických pojmov, ktoré nesú len obmedzený empirický obsah, nie je riziko, že údaje budú jej uplatnením vynútené, veľmi vysoké. Nesmieme však zabúdať, že je spojená s určitou mikrosociologickou perspektívou. Mnohí výskumníci môžu s týmto prístupom súhlasiť, najmä preto, že kvalitatívny výskum mal vždy vzťah k mikrosociologickej teórii konania, ale iní, ktorí chcú uplatniť makrosociologickú a systémovú teoretickú perspektívu, môžu mať pocit, že použitie paradigmy kódovania by ich zaviedlo na scestie.“
Glaserova stratégia nie je kvalitatívnou výskumnou metódou, ale hlási sa k výroku „všetko sú údaje“. To znamená, že v komparatívnom procese možno použiť nielen údaje z rozhovoru alebo pozorovania, ale aj prieskumy alebo štatistické analýzy alebo „čokoľvek, čo sa výskumníkovi dostane do cesty pri skúmaní vecnej oblasti“ (citát Glasera), ako aj údaje z literatúry, vedy alebo médií, či dokonca z beletrie. Metóda podľa Glasera sa teda neobmedzuje len na oblasť kvalitatívneho výskumu, ktorý nazýva „QDA“ (Qualitative Data Analysis). QDA sa venuje deskriptívnej presnosti, zatiaľ čo Glaserova metóda kladie dôraz na konceptualizáciu abstraktného času, miesta a ľudí. Koncept zakotvenej teórie by mal byť ľahko použiteľný mimo vecnej oblasti, v ktorej vznikol.
Väčšinu kapitol v prvej metodológii GT „The Discovery of Grounded Theory“ (6995 citácií Google Scholar máj 2007) (Glaser & Strauss, 1967) napísal Glaser, vyškolený v tvorbe metodológie. Glaser sám napísal druhú metodiku „Teoretická citlivosť“ (Glaser, 1978) a odvtedy napísal ďalších päť kníh o tejto metóde a vydal päť čítaniek so zbierkou článkov a dizertačných prác o GT (pozri literatúru na konci).
The Grounded Theory Review je recenzovaný časopis, ktorý publikuje zakotvené teórie a články o rôznych aspektoch vykonávania GT.
Strauss a Juliet Corbinová (Strauss & Corbin 1990) sa v GT vydali iným smerom, než aký načrtol Glaser v Teoretickej citlivosti a v knihe z roku 1967. Medzi objaviteľmi došlo k názorovému stretu a Glaser v roku 1992 napísal knihu, v ktorej kapitolu po kapitole argumentoval proti knihe Straussa a Corbinovej.
Preto sa GT rozdelila na metódu Straussa a Corbinovej, pozri zakotvenú teóriu (Strauss) a Glaserovu GT, pričom pôvodné myšlienky z rokov 1967 a 1978 stále fungujú. Nasledujúci článok sa zaoberá GT podľa Glasera.
GT je systematické vytváranie teórie z údajov, ktoré obsahuje induktívne aj deduktívne myslenie.
Jedným z cieľov GT je formulovať hypotézy na základe konceptuálnych myšlienok. Iné sa môžu pokúsiť overiť vytvorené hypotézy neustálym porovnávaním konceptualizovaných údajov na rôznych úrovniach abstrakcie a tieto porovnania obsahujú deduktívne kroky. Ďalším cieľom GT je zistiť hlavnú obavu účastníkov a to, ako sa ju neustále snažia vyriešiť. Otázky, ktoré si v GT neustále kladiete, sú: „Čo sa deje?“ a „Aký je hlavný problém účastníkov a ako sa ho snažia vyriešiť?“. Na tieto otázky odpovie hlavná premenná a jej podružné premenné a vlastnosti vo vhodnom čase (pozri ďalej).
Cieľom GT nie je zistiť „pravdu“, ale konceptualizovať to, čo sa deje, pomocou empirických údajov. V istom zmysle sa GT podobá tomu, čo robia mnohí výskumníci, keď spätne formulujú nové hypotézy, aby sa prispôsobili údajom. V GT však výskumník nepredstiera, že hypotézy formuloval vopred, pretože vopred formulované hypotézy sú zakázané (Glaser a Strauss 1967).
Ak je cieľom vášho výskumu presný opis, potom by ste mali zvoliť inú metódu, pretože GT nie je opisná metóda. Jej cieľom je naopak vytvárať koncepty, ktoré vysvetľujú konanie ľudí bez ohľadu na čas a miesto. Opisné časti GT slúžia najmä na ilustráciu konceptov.
Vo väčšine behaviorálnych výskumov sú jednotkami analýzy osoby alebo pacienti, zatiaľ čo v GT je jednotkou analýzy incident (Glaser a Strauss 1967). V štúdii GT sa zvyčajne analyzuje najmenej niekoľko stoviek incidentov, pretože každý účastník zvyčajne uvádza mnoho incidentov.
Pri porovnávaní mnohých incidentov v určitej oblasti sú vznikajúce pojmy a ich vzťahy v skutočnosti pravdepodobnostnými výrokmi. V dôsledku toho GT nie je kvalitatívna metóda, ale všeobecná metóda, ktorá môže používať akýkoľvek druh údajov, aj keď kvalitatívne sú v súčasnosti najpopulárnejšie (Glaser, 2001, 2003). Hoci sa však pracuje s pravdepodobnosťami, väčšina štúdií GT sa považuje za kvalitatívne, pretože sa nepoužívajú štatistické metódy a neuvádzajú sa čísla.
Výsledky GT nie sú správou o faktoch, ale súborom pravdepodobnostných výrokov o vzťahu medzi pojmami alebo integrovaným súborom konceptuálnych hypotéz vytvorených na základe empirických údajov (Glaser, 1998). Validita v tradičnom zmysle slova preto nie je v GT problémom, namiesto toho by sa mala posudzovať podľa vhodnosti, relevantnosti, použiteľnosti a modifikovateľnosti (Glaser a Strauss 1967, Glaser 1978, Glaser 1998).
Fit súvisí s tým, ako veľmi sa koncepty zhodujú s udalosťami, ktoré reprezentujú, a to súvisí s tým, ako dôkladne bolo vykonané neustále porovnávanie udalostí s konceptmi.
Relevantnosť. Relevantná štúdia sa zaoberá skutočným záujmom účastníkov, vyvoláva „úchop“ (upúta pozornosť) a nie je len predmetom akademického záujmu.
Spracovateľnosť. Teória funguje, keď vysvetľuje, ako sa problém rieši s veľkou variabilitou.
Možnosť úpravy. Modifikovateľná teória sa môže zmeniť, keď sa nové relevantné údaje porovnajú s existujúcimi údajmi.
GT nikdy nie je správna alebo nesprávna, má len väčšiu alebo menšiu vhodnosť, relevantnosť, použiteľnosť a modifikovateľnosť.
Pojem je celkový prvok a zahŕňa kategórie, ktoré sú konceptuálnymi prvkami, ktoré stoja samy o sebe, a vlastnosti kategórií, ktoré sú konceptuálnymi aspektmi kategórií (Glaser a Strauss, 1967). Základná premenná vysvetľuje väčšinu hlavných záujmov účastníkov s čo najväčšou variabilitou. Má najsilnejšie vlastnosti na to, aby si vedela predstaviť, o čo ide, ale s čo najmenším počtom vlastností, ktoré sú na to potrebné. Obľúbený typ jadrovej premennej možno teoreticky modelovať ako základný sociálny proces, ktorý vysvetľuje väčšinu variability zmien v čase, kontexte a správaní v skúmanej oblasti.
„GT je viacrozmerná. Deje sa postupne, následne, súčasne, náhodne a plánovane“ (Glaser, 1998).
Všetko sú údaje je základnou vlastnosťou GT, čo znamená, že všetko, čo sa výskumníkovi pri skúmaní určitej oblasti postaví do cesty, sú údaje. Nielen rozhovory alebo pozorovania, ale všetko je údajmi, ktoré pomáhajú výskumníkovi vytvárať koncepty pre vznikajúcu teóriu. Terénne poznámky môžu pochádzať z neformálnych rozhovorov, prednášok, seminárov, stretnutí expertných skupín, novinových článkov, internetových mailových zoznamov, dokonca aj z televíznych relácií, rozhovorov s priateľmi atď.
Dokonca je možné, a niekedy je to aj dobrý nápad, aby výskumník s veľkými znalosťami v skúmanej oblasti urobil rozhovor sám so sebou, pričom s týmto rozhovorom zaobchádza ako s akýmikoľvek inými údajmi, kóduje ho a porovnáva s inými údajmi a vytvára z neho koncepty. Môže to znieť hlúpo, pretože nemusíte robiť rozhovor so sebou, aby ste vedeli, čo viete, ale neviete to na konceptuálnej úrovni! A GT sa zaoberá údajmi na konceptuálnej úrovni.
Otvorené kódovanie alebo obsahové kódovanie je konceptualizácia na prvej úrovni abstrakcie. Písomné údaje z terénnych poznámok alebo prepisov sa konceptualizujú riadok po riadku. Na začiatku štúdie sa kóduje všetko, aby sa zistilo, aký je problém a ako sa rieši. Kódovanie sa často vykonáva na okraji terénnych poznámok.
Táto fáza je často zdĺhavá, pretože sa konceptualizujú všetky udalosti v údajoch, čo prináša mnoho pojmov. Tie sa pri kódovaní ďalších údajov porovnávajú a spájajú do nových konceptov, prípadne sa premenúvajú a upravujú.
Výskumník GT sa pri porovnávaní údajov vracia tam a späť, neustále upravuje a zároveň spresňuje rastúcu teóriu, pretože postupuje podľa harmonogramu budovania jednotlivých krokov GT.
Teoretické kódy integrujú teóriu tým, že splietajú roztrieštené pojmy do hypotéz, ktoré spoločne fungujú v teórii vysvetľujúcej hlavný záujem účastníkov. Teoretické kódovanie znamená, že výskumník aplikuje teoretický model na údaje. Je dôležité, aby tento model nebol vopred vynútený, ale vznikol počas porovnávacieho procesu GT. Teoretické kódy by teda rovnako ako substantívne kódy mali vznikať v procese neustáleho porovnávania údajov v terénnych zápiskoch a poznámkach.
Teoretické memorovanie je „základnou fázou metodológie zakotvenej teórie“ (Glaser 1998).
„Memo je teoretizujúci zápis myšlienok o podstatných kódoch a ich teoreticky kódovaných vzťahoch, ktoré sa objavujú počas kódovania, zberu a analýzy údajov a počas memo“ (Glaser 1998).
Zapamätávanie je dôležité aj v počiatočnej fáze štúdie GT, napríklad pri otvorenom kódovaní. Výskumník vtedy konceptualizuje udalosti a memorovanie tomuto procesu pomáha. Teoretické memorovanie môže byť čokoľvek napísané alebo nakreslené v rámci neustáleho porovnávania, ktoré tvorí GT.
Memorandá sú dôležitým nástrojom na spresnenie aj sledovanie myšlienok, ktoré sa vyvíjajú pri porovnávaní incidentov s incidentmi a potom konceptov s konceptmi vo vyvíjajúcej sa teórii. V poznámkach rozvíjate myšlienky o pomenovaní pojmov a ich vzájomnom prepojení. V memoároch skúšate vzťahy medzi pojmami v tabuľkách po dvoch, v diagramoch alebo obrázkoch alebo v čomkoľvek, čo umožňuje plynutie myšlienok a vytvára porovnávaciu silu.
Bez memorovania je teória povrchná a generované koncepty nie sú veľmi originálne. Memoing funguje ako akumulácia písomných nápadov do banky myšlienok o konceptoch a ich vzájomných vzťahoch. Táto banka obsahuje bohaté časti toho, čo bude neskôr písomnou teóriou.
Memoing je úplná tvorivá sloboda bez pravidiel písania, gramatiky alebo štýlu (Glaser 1998). Písanie musí byť nástrojom na odliv myšlienok a ničím iným. Pri písaní memoárov sa myšlienky stávajú reálnejšími, premieňajú sa z myšlienok v mysli na slová, a teda na myšlienky komunikovateľné s posmrtným svetom.
V GT sa rozpoznáva predvedomé spracovanie, ku ktorému dochádza pri kódovaní a porovnávaní. Výskumník je podporovaný v tom, aby registroval myšlienky o prebiehajúcom výskume, ktoré sa nakoniec objavia v každodenných situáciách, a na dosiahnutie dobrých výsledkov je potrebné aj uvedomenie si serendipity metódy.
V ďalšom kroku sa triedia poznámky, ktoré sú kľúčom k formulácii teórie pre prezentáciu ostatným. Triedenie dáva roztrieštené údaje opäť dokopy. Počas triedenia vzniká množstvo nových myšlienok, ktoré sa následne zaznamenávajú do nových memo, čím vzniká fenomén memo-on-memo.
Triedenie memo vytvára teóriu, ktorá vysvetľuje hlavné dianie v skúmanej oblasti. Teória napísaná z netriedených memoárov môže byť bohatá na myšlienky, ale spojenie medzi pojmami je slabé.
Po triedení nasleduje spísanie roztriedených hromádok poznámok a v tejto fáze je teória blízka spísanému produktu GT. Jednotlivé kategórie teraz súvisia navzájom a s hlavnou premennou. Teoretická hustota by sa mala dávkovať tak, aby sa pojmy miešali s opisom slovami, tabuľkami alebo obrázkami, aby sa optimalizovala čitateľnosť.
Pri neskoršom prepisovaní sa do teórie vpletie príslušná literatúra, aby sa teória zasadila do vedeckého kontextu. Nakoniec sa GT upraví z hľadiska štýlu a jazyka a nakoniec sa predloží na publikovanie.
Žiadny prehľad literatúry pred výskumom, žiadne nahrávanie a žiadne rozhovory
GT podľa Glasera dáva výskumníkovi slobodu vytvárať nové koncepty vysvetľujúce ľudské správanie. Táto sloboda je optimálna, keď sa výskumník zdrží nahrávania rozhovorov, robenia prehľadu literatúry pred výskumom a rozprávania o výskume pred jeho spísaním.
Týmito pravidlami sa GT líši od väčšiny ostatných metód využívajúcich kvalitatívne údaje.
Žiadny prehľad literatúry pred výskumom. Štúdium literatúry zo skúmanej oblasti dáva predsudky o tom, čo treba nájsť, a výskumník sa znecitlivie prevzatými pojmami. Naopak, zakotvené teórie v iných oblastiach a knihy o metóde GT zvyšujú teoretickú citlivosť. Literatúra by sa namiesto toho mala čítať vo fáze triedenia, pričom by sa mala považovať za ďalšie údaje na kódovanie a porovnávanie s tým, čo už bolo kódované a vytvorené.
Žiadne lepenie. Nahrávanie a prepisovanie rozhovorov je bežné v kvalitatívnom výskume, ale je kontraproduktívne a je stratou času v GT, ktorý prebieha rýchlo, keď výskumník ohraničí svoje údaje terénnym zápisom rozhovorov a čoskoro potom vytvorí koncepty, ktoré sa hodia k údajom, sú relevantné a fungujú pri vysvetľovaní toho, čo účastníci robia, aby vyriešili svoj hlavný problém.
Žiadne rozhovory. Rozprávanie o teórii pred jej spísaním odčerpáva výskumníkovi motivačnú energiu. Rozprávanie môže vyvolať buď pochvalu, alebo kritiku, a oboje znižuje motivačný stimul na písanie poznámok, ktoré rozvíjajú a zdokonaľujú koncepty a teóriu (Glaser 1998). Pozitívna spätná väzba vás robí spokojnými s tým, čo máte, a negatívna spätná väzba brzdí vaše sebavedomie. Rozprávanie o GT by sa malo obmedziť na osoby schopné pomôcť výskumníčke bez toho, aby ovplyvnili jej konečné úsudky.
Inštitút zakotvenej teórie
Glaser založil v roku 1999 Grounded Theory Institute ako neziskovú webovú organizáciu (www.groundedtheory.com), ktorá sa na svojej webovej stránke opisuje ako „venovaná rozvíjajúcej sa metodológii Dr. Barneyho G. Glasera, PhD.“. Inštitút poskytuje online fórum na diskusiu o zakotvenej teórii a vydáva časopis „The Grounded Theory Review“. Súčasťou inštitútu je aj vydavateľstvo Sociology Press, ktoré Dr. Glaser založil v roku 1970.
Všeobecne povedané, zakotvená teória je prístup systematického skúmania (väčšinou) kvalitatívnych údajov (ako sú prepisy rozhovorov alebo protokoly z pozorovaní) s cieľom vytvoriť teóriu. Niekedy sa zakotvená teória považuje za kvalitatívnu metódu, ale zakotvená teória siaha ďalej: spája špecifický štýl výskumu (alebo paradigmu) s pragmatickou teóriou konania a s niektorými metodologickými usmerneniami.
Tento prístup zapísali a systematizovali v 60. rokoch 20. storočia Anselm Strauss (sám študent Herberta Blumera) a Barney Glaser (študent Paula Lazarsfelda), keď spoločne pracovali na štúdiu sociológie choroby na Kalifornskej univerzite v San Franciscu. Pre svoje štúdie a spolu s nimi vyvinuli metodológiu, ktorá sa potom stala explicitnou a stala sa základným kameňom dôležitého odvetvia kvalitatívnej sociológie.
Dôležitými pojmami zakotvenej teórie sú kategórie, kódy a kódovanie. Výskumný princíp zakotvenej teórie nie je ani induktívny, ani deduktívny, ale kombinuje obidva spôsoby abduktívneho uvažovania (pochádzajúceho z diel Charlesa Sandersa Peircea). To vedie k výskumnému postupu, pri ktorom sa výber vzoriek údajov, analýza údajov a tvorba teórie nevnímajú ako odlišné a oddelené kroky, ale ako rôzne kroky, ktoré sa majú opakovať, kým sa nepodarí opísať a vysvetliť skúmaný jav. Tento bod zastavenia sa dosiahne vtedy, keď nové údaje už nemenia vznikajúcu teóriu.
Založená teória podľa Glasera kladie dôraz na indukciu alebo emergenciu a individuálnu tvorivosť výskumníka v jasnom rámci etáp, zatiaľ čo Strauss sa viac zaujíma o kritériá validity a systematický prístup. Tento metodický spôsob tvorby zakotvenej teórie (a pritom byť stále prijateľný pre vedecké štandardy) vysvetľujú Strauss a Corbinová (1990).
V rozhovore, ktorý sa uskutočnil krátko pred Straussovou smrťou, vymenoval tri základné prvky, ktoré by mal obsahovať každý prístup založený na teórii (Legewie/Schervier-Legewie (2004)). Tieto tri prvky sú:
Kritika zakotvenej teórie sa zamerala na jej status teórie (je to, čo sa vytvorí, skutočne „teória“?), na pojem „základ“ (prečo je v kvalitatívnom výskume dôležitá myšlienka založenia výsledku?) a na tvrdenie, že sa používa a rozvíja induktívne poznanie. Tieto kritické pripomienky zhrnuli napríklad Thomas a James (2006).
Zakotvená teória vznikla v období, keď sa ostatné kvalitatívne metódy často nepovažovali za vedecké, a stala sa hlavnou kvalitatívnou metódou, ktorá bola akceptovaná ako dostatočne akademická. Preto sa najmä v americkom akademickom prostredí kvalitatívny výskum často stotožňuje so zakotvenou teóriou. To kritizujú kvalitatívni výskumníci používajúci iné metodológie (napríklad tradičnú etnografiu, naratológiu, storytelling atď.).